建设业界一流的合规管理体系

发布时间 2019-03-01

2018年11月底,万豪国际酒店旗下喜达屋酒店(Starwood Hotel)的一个顾客预订数据库被黑客入侵,可能有约5亿顾客的信息泄露。美国多家律所对万豪国际酒店提起群体诉讼,索赔125亿美元。

2018年6月,欧盟反垄断监管机构正准备对谷歌母公司Alphabet处以最多110亿美元的罚款,起因是其Android操作系统涉嫌存在反垄断问题。

2018年5月1日,美国证券交易委员会对松下航空电子公司罚款1.43亿美元,和解对后者触犯《海外反糜烂法》和会计讹诈有关的诉讼。

2018年5月25日,奥地利欧洲隐衷权倡导组织Noyb.eu对Facebook跟Google两家公司及其子公司动员了四项投诉,其将辨别面临37亿欧元、13亿欧元、13亿欧元、13亿欧元的罚款。

2018年4月16日,美国商务部以复兴通信对波及历史出口管制违规举动的某些员工未及时扣减奖金和未发出惩戒信,并在2016年11月30日和2017年7月20日提交给美国政府的两份函件中对此做了虚假陈述为由,作出了激活拒绝令的决定,对振兴通讯施加最严厉的制裁措施。

2018年12月初,前香港民政事务局局长何志平周三因贿赂非洲官员为一家中国能源企业集团争取石油开采权而被定罪,八项罪名中的七项罪名成破,其中包括违反《反海外腐败法》。

文/谢国辉(阿里巴巴集团合规总监)

2018年7月5日,瑞士信贷团体及其香港局部向司法部和美国证券交易委员会支付了7670万美元,用于违背“反海外腐朽法”的转介应聘盘算。

让咱们先看一组案例:

2018年9月4日,赛诺菲向美国证券交易委员会支付了2500万美元,用于解决贿赂中东跟哈萨克斯坦官员赢得业务的指控。

2018年10月31日,现已关闭的石油公司Afren的两名高管在伦敦经过为期六周的审讯后,被判犯有敲诈和洗钱罪,这两位高管从与非洲的业务配合错误达成的秘密协议中获得了4500万美元。